Nuestros programas se adecúan a los riesgos propios de la actividad que despliega la empresa, al tamaño de la organización y a su capacidad económica, con el fin de prevenir y detectar operaciones sospechosas de lavado y financiamiento del terrorismo que puedan perjudicar legalmente a la empresa, Para acompañar y apoyar técnica y profesionalmente a las empresas en el desarrollo de un programa efectivo y eficaz contamos con un equipo de asesoría y consultoría legal empresarial, altamente especializado.
Nuestra estrategia se focaliza en desarrollar Programas de Compliance AML (Anti lavado) integrados con la actividad del cliente. Brindamos asesoramiento jurídico calificado para la implantación de sistemas eficaces de control de cumplimiento normativo y prevención.
Ofrecemos nuestros servicios basados en el conocimiento y la experiencia profesional adquirida, con Especialistas Certificados por ACAMS (Asociation of Certified Antimoney Laundering Specialists) -identificada y reconocida mundialmente como el estándar de oro de las certificaciones en ALD, garantizando un programa de cumplimiento/ integridad personalizado y acorde a la actividad del cliente.
Seleccione el plan o los planes de servicios que mejor se ajusten a los requerimientos de su empresa:
PLAN 1. REVISIÓN Y DIAGNÓSTICO DEL CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN MATERIA DE PLA/FT(Tiempo de ejecución estimado 1 semana)
Se concluye con un Informe de diagnóstico y detalle de las medidas y cronograma de trabajo a adoptar.
PLAN 2. AUTOEVALUACIÓN DE RIESGOS
(Tiempo de ejecución estimado 3 semanas)
El trabajo profesional a realizar consta de 4 Etapas:
- 1. Elección y desarrollo de la metodología de identificación y evaluación de riesgos a aplicar.
- 2. Medición de los riesgos identificados.
- 3. Adopción de los controles y medidas preventivas, los que conformarán la agenda anual de trabajo del Oficial de Cumplimiento.
- 4. Elaboración del informe de Autoevaluación de riesgos Oficial de Cumplimiento. Acta de aprobación del informe.
PLAN 3. ELABORACIÓN DEL CÓDIGO DE CONDUCTA Y MANUAL DE PREVENCIÓN DE LA/FT
(Tiempo de ejecución estimado 2 semanas)
PLAN 4. ELABORACIÓN DEL PLAN ANUAL DE CUMPLIMIENTO EN PLA/FT
(Tiempo de ejecución estimado 1/2 semanas)
- Desarrollo de controles adecuados para mitigar el riesgo.
- Diseño y establecimiento de procedimientos internos en materia de prevención de lavado de activos que permitan a todos los integrantes de la institución contar con criterios objetivos y técnicos al desplegar sus actividades y/o funciones en prevención.
- Elaboración de TABLERO DE CONTROL con las actividades vinculadas con la ejecución del Plan de cumplimiento: los controles a realizar, fechas de ejecución, responsables, etc; fechas de las capacitaciones y evaluaciones, etc.
- Elaboración de formulario de registro de Análisis de Operaciones Inusuales y de ROS.
- Programa de capacitación.
La capacitación asegurará, como prioridad, la inclusión del enfoque basado en riesgos, y abordará los contenidos de la normativa que rija al sector al cual pertenece la empresa que contrata el módulo, propiciando el fortalecimiento de su cultura de cumplimiento. También se procederá a evaluar al personal luego de la misma. Deberán recibir capacitación los Directivos de la empresa, Gerentes, Oficial de Cumplimiento y Suplente y demás empleados, agentes y colaboradores.
Se entregarán Certificados de capacitación y serán evaluados los participantes, todo en cumplimiento de la normativa vigente.
PLAN 6. AUDITORÍA INTERNA
(Tiempo de ejecución estimado 4 semanas)
El Estudio lleva adelante la realización de una auditoría interna anual o bien, brinda apoyo técnico en el caso de que la empresa cuente con un Área o responsable de Auditoría interna.
PLAN 7. APOYO EN LA GESTIÓN DEL PLAN ANUAL DE CUMPLIMIENTO
Entendiendo la gestión del cumplimiento como un proceso permanente de supervisión y evaluación de los sistemas, para garantizar que se cumplan con los estándares diseñados y aquellos exigidos por la normativa vigente para el sector en materia de PLA/FT, como también con las políticas y procedimientos diseñados al efecto de la prevención del LA/FT, ofrecemos el apoyo necesario para minimizar riesgos por incumplimientos.
